В этой статье вы узнаете о том, как запустить своё СРО. А если вас больше интересует уже готовое СРО, то вы можете обратиться к ссылке и вступить в СРО строителей в Омске.
1. Три (3) должным образом заполненных и нотариально заверенных регистрационных бланка для саморегулируемой организации (Форма 39 СПК);
2. Резолюция правления, подтверждающая сведения, содержащиеся в заявке;
3. Копии удостоверений личности/паспортов директоров и лиц, контролирующих более десяти процентов 10% заявителя;
4. Копия Устава, указывающая, что целью заявителя является участие в деятельности клирингового агентства и/или депозитария ценных бумаг, и копия Устава;
5. Копия предлагаемых правил СРО для представления в Комиссию на утверждение в соответствии с процедурами, изложенными в Кодексе и IRR;
6. Копия Устава со всеми поправками к нему, а также существующих подзаконных актов, правил или документов, соответствующих им, каждой аффилированной и дочерней компании, перечисленных в ответе на пункт 9 Заявления;
7. Оригинал подписанной копии проверенного бухгалтерского баланса и отчета о доходах и расходах заявителя, а также всех примечаний и графиков к ним на конец последнего финансового года;
8. Прогнозируемый баланс и отчет о доходах и расходах за первые пять (5) лет, включая допущения, в качестве Биржи;
9. Подробное описательное и графическое описание предлагаемой бизнес-модели и/или операционной модели и процедур (например, процессы подачи и повышения, процессы корпоративных действий, распределение дивидендов, выпуск доверенных лиц, залог и т. д.), учет прав собственности и движение прав собственности на акции ).
10. Полный комплект всех форм заявки на членство в Бирже.
11. Полный набор всех форм, относящихся к заявке на утверждение в качестве лица, связанного с членом Биржи (например, ассоциированные лица и продавцы).
12. Полный набор всех форм финансовых отчетов, отчетов или вопросников, требуемых от участников, касающихся таких вопросов, как ответственность участников или минимальные требования к капиталу.
13. Полный комплект документов, включающий листинговые заявки Биржи, включая соглашения, которые необходимо заключить в связи с ними, и график листинговых сборов.
14. Перечень и объяснение всех сборов, комиссий и комиссий за биржевую деятельность.
15. Проведено исследование относительно комиссий и сборов, взимаемых другими крупными и соседними биржами.
16. Организационная структура Биржи с указанием заполненных и незанятых должностей и лиц, в настоящее время занимающих это звание или должность. Таблица должна сопровождаться перечнем квалификаций/требований и Положением об обязанностях и ответственности для каждой должности/позиции.
17. Список нынешних должностных лиц, управляющих, членов всех постоянных комитетов или лиц, выполняющих функции, аналогичные любым из вышеперечисленных, независимо от их должности или технического статуса на Бирже, которые в настоящее время занимают или занимают свои должности или должности во время предыдущего года, в том числе по каждому:
Имя;
Заголовок;
Даты начала и прекращения полномочий или должности;
Продолжительность времени, в течение которого каждый из них занимал одну и ту же должность или должность;
Вид бизнеса, которым каждый в основном занимается.
18. Список присутствующих должностных лиц, директоров, членов всех постоянных комитетов или лиц, выполняющих функции, аналогичные любым из вышеперечисленных, независимо от их должности или технического статуса, каждого аффилированного и дочернего предприятия, указанного в ответе на пункт 7 Заявления, включая для каждого имени и титула;
19. Список имен участников и текущих заявок на участие.
20. Полный набор форм, относящихся к идентификации и описанию любых квалификаций или критериев, которые приводят к отказу или ограничению доступа или использования любым лицом, включая брокера-дилера и участника-кастодиана или их клиентов, Биржи. Если такие данные в правилах и процедурах уже указаны, процитируйте конкретное положение/я.
21. Полный комплект всех форм, относящихся к копиям предлагаемого соглашения/соглашений об участии.
22. Подробный план работы и экономическое обоснование работы биржи с описанием и анализом отрасли и рыночной среды, из которых биржа рассчитывает получить большую часть своего бизнеса, а также стратегию ее текущей деятельности. Сюда должны входить целевые инструменты безопасности (например, акции, облигации) и целевые участники (например, брокеры, дилеры).
23. Всеобъемлющий план информационных технологий, включающий, среди прочего, перечень и краткое описание следующего: программное и аппаратное обеспечение, которое в первую очередь будет использоваться в его функции обмена, и его местонахождение; резервная система или подсистема и их расположение; система безопасности и применяемые процедуры; процедуры проверки достаточности мощности системы и программы расширения, если это необходимо; и график технического обслуживания ИТ-системы.
24. План обеспечения непрерывности бизнеса и аварийного восстановления.
25. Руководство по управлению рисками и процедуры внутреннего контроля.
26. План страхования любых операционных рисков и других рисков с указанием типа, общей суммы и области риска.
27. Следующие обязательства выполняются Президентом Биржи:
Обязательство подвергать информационные технологии, торговлю, планы обеспечения непрерывности бизнеса и аварийного восстановления, а также системы управления рисками регулярной проверке и аудиту независимой фирмой не реже одного раза в три (3) года и с такой другой частотой, которую Комиссия может счесть необходимой. Результаты такой проверки и аудита должны быть представлены Комиссии в течение тридцати (30) дней после завершения аудита.
Что в случае, если фирма-член станет неплатежеспособной или когда Биржа/СРО обнаружит, что финансовое состояние ее формы-члена настолько ухудшилось, что она не может быстро удовлетворить требования своих клиентов по доставке ценных бумаг и/или оплате продаж поступлений, Биржа/СРО должна по распоряжению Комиссии по ценным бумагам и биржам взять на себя управление неплатежеспособной фирмой-членом и немедленно приступить к урегулированию обязательств такой фирмы перед ее клиентами.
Заявление о готовности и обязательстве связать предлагаемую систему с другими участниками рынка капитала на Филиппинах и за их пределами.
28. Краткое описание любого судебного или любого другого судебного разбирательства, в том числе арбитражного, разбирательства, находящегося на рассмотрении или прекращенного в течение последних пяти (5) лет или затрагивающего непосредственно заявителя или к которому относится какое-либо его имущество или активы, директора или должностные лица.